上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（盧伊 記者 劉禮文）5月15日，上海市第三中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“上海三中院”）披露的信息顯示，上海三中院近日對(duì)一起利用未公開(kāi)信息交易罪案件作出一審判決，判處被告人劉某義有期徒刑5年，并處罰金人民幣2100萬(wàn)元。
具體來(lái)看，2021年2月至2023年8月，被告人劉某義先后擔(dān)任華某資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，對(duì)華某資產(chǎn)某資產(chǎn)管理產(chǎn)品等賬戶的股票投資交易具有決策權(quán)，掌握相關(guān)產(chǎn)品賬戶投資或擬投資、交易決策、執(zhí)行、持倉(cāng)變化等未公開(kāi)信息。
上述期間，被告人劉某義與另案處理人員楊某遠(yuǎn)、柳某淵分別約定從事股票交易獲利分成或按出資比例分成。劉某義通過(guò)微信發(fā)送聯(lián)絡(luò)暗號(hào)，再將利用職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息通過(guò)相關(guān)軟件傳遞給楊某遠(yuǎn)、柳某淵，楊某遠(yuǎn)使用約定的證券賬戶及本人證券賬戶進(jìn)行交易，柳某淵則使用其控制的賬戶交易。劉某義從中實(shí)際分得獲利150萬(wàn)元和1950萬(wàn)元。2024年9月10日，被告人劉某義主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)交代了上述利用未公開(kāi)信息交易的犯罪事實(shí)。
上海三中院審理后認(rèn)為，被告人劉某義作為金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。被告人劉某義具有自首情節(jié)，可以從輕或減輕處罰；自愿認(rèn)罪，于庭前退出部分違法所得，可酌情從輕處罰。遂判處被告人劉某義有期徒刑5年，并處罰金2100萬(wàn)元。
上海三中院刑事審判庭三級(jí)高級(jí)法官高衛(wèi)萍認(rèn)為，利用職務(wù)便利、違規(guī)攫取非法利益、破壞金融交易秩序的行為，必將受到法律的嚴(yán)厲懲處。利用未公開(kāi)信息交易罪，俗稱金融市場(chǎng)的“老鼠倉(cāng)”行為，是金融證券領(lǐng)域典型的犯罪行為。一旦利用未公開(kāi)信息搶先進(jìn)行相關(guān)證券交易，將本應(yīng)屬于市場(chǎng)全體參與者的公平交易機(jī)會(huì)，轉(zhuǎn)化為個(gè)人牟取暴利的工具，不僅直接侵蝕投資者的利益，更擾亂了金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。
