● 本報(bào)記者趙中昊
中國證券報(bào)記者5月12日獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期在行業(yè)內(nèi)開展了2026年度證券公司（399975）合規(guī)管理有效性評估及合規(guī)類自律規(guī)則“立改廢釋”專項(xiàng)調(diào)研。此次調(diào)研旨在系統(tǒng)摸排行業(yè)合規(guī)管理底數(shù)，為后續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則、推動合規(guī)管理提質(zhì)升級奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。據(jù)悉，調(diào)研直指當(dāng)前合規(guī)評估工作中的共性挑戰(zhàn)，如管理層重視不足、評估工作流于形式等，并引導(dǎo)行業(yè)思考破局之道，其中“探索AI、智能體等新興技術(shù)在合規(guī)評估領(lǐng)域的應(yīng)用”成為重要前瞻方向。
此次調(diào)研采取雙線并行模式。在合規(guī)管理有效性評估方面，中證協(xié)要求各券商于5月8日前報(bào)送近三年(2023年至2025年)的評估報(bào)告及詳實(shí)問卷。問卷內(nèi)容極具穿透力，涵蓋近三年評估頻次、組織形式、覆蓋范圍及成果運(yùn)用等全流程細(xì)節(jié)，并對“自行評估”與“委托外部評估”設(shè)置了差異化的追溯路徑，以便科學(xué)比對不同模式的實(shí)效。配套的合規(guī)類自律規(guī)則“立改廢釋”調(diào)研則定于5月15日截止，重點(diǎn)收集行業(yè)對六項(xiàng)核心自律規(guī)則的具體修訂意見。
透過極具實(shí)操導(dǎo)向的問卷設(shè)計(jì)，當(dāng)前證券行業(yè)（160419）合規(guī)評估工作中的若干共性挑戰(zhàn)清晰浮現(xiàn)。問卷選項(xiàng)直指合規(guī)評估工作可能面臨的困境，如“管理層重視程度不夠”“自評部門配合意愿不強(qiáng)”“評估工作量大、時(shí)間緊張、資源不足”等。此外，全面合規(guī)評估與內(nèi)部控制有效性評價(jià)等其他法定檢查存在內(nèi)容重合，導(dǎo)致重復(fù)勞動與負(fù)擔(dān)加重，以及合規(guī)評估工作逐漸流于形式等深層次問題亦受到中證協(xié)關(guān)注。
面對挑戰(zhàn)，問卷也引導(dǎo)行業(yè)思考破局之道。在中證協(xié)向行業(yè)征集的提升合規(guī)管理有效性評估質(zhì)效的建議選項(xiàng)中，除全面修訂相關(guān)《證券公司（399975）合規(guī)管理有效性評估指引》及底稿、進(jìn)一步厘清不同評估檢查的定位邊界、加強(qiáng)培訓(xùn)等制度性措施外，“探索AI、智能體等新興技術(shù)在合規(guī)評估領(lǐng)域的應(yīng)用”這一選項(xiàng)尤為引人注目，意味著利用科技賦能提升合規(guī)評估的穿透力與運(yùn)轉(zhuǎn)效率，或已成為監(jiān)管與行業(yè)的共識。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，合規(guī)評估是券商內(nèi)控體系的“試金石”。中證協(xié)年度調(diào)研旨在進(jìn)一步推動證券公司（399975）將合規(guī)管理從一項(xiàng)被動滿足監(jiān)管要求的“成本中心”，真正轉(zhuǎn)化為主動防范風(fēng)險(xiǎn)、提升內(nèi)控質(zhì)量、增強(qiáng)核心競爭力的“價(jià)值創(chuàng)造中心”。
