劃定傭金收取底線。
券商中國記者獲悉，近日，河北證監(jiān)局強調(diào)了關(guān)于證券交易傭金收取標準的通知要求。要求稱，劃定傭金收取底線，明確A股、B股及證券投資基金交易傭金實行最高上限向下浮動制度。嚴禁惡意低價競爭，傭金收取不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等綜合成本，確保行業(yè)健康有序發(fā)展。此外，嚴禁采用現(xiàn)金返傭、贈送實物、提供非證券業(yè)務(wù)服務(wù)等不正當手段吸引客戶。
河北證監(jiān)局表示，自《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號，以下簡稱《通知》）實施以來，證券交易傭金的市場化改革已運行二十余年。為確?，F(xiàn)行傭金管理制度在當前市場環(huán)境下繼續(xù)得到嚴格落實，現(xiàn)再次明確相關(guān)監(jiān)管要求。
嚴格執(zhí)行《通知》規(guī)定，證券公司（399975）向客戶收取的傭金應(yīng)當基于服務(wù)內(nèi)容，與客戶在平等、自愿、公平、誠實信用的原則下協(xié)商一致，并明確約定具體的收費標準。
強化信息披露與透明度，證券經(jīng)營機構(gòu)必須符合法律規(guī)定，根據(jù)自身實際制定傭金標準。證券公司（399975）必須在營業(yè)場所顯著位置公示傭金收費標準，保障投資者的知情權(quán)與選擇權(quán)。
河北證監(jiān)局表示，對于違反《通知》規(guī)定或存在不正當競爭行為的機構(gòu)，將在后續(xù)現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管中采取相應(yīng)監(jiān)管舉措，情節(jié)嚴重的將依法采取行政監(jiān)管措施或行政處罰。
與此同時，河北證監(jiān)局還發(fā)布了《加強證券公司（399975）經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動規(guī)范管理》。為進一步凈化行業(yè)風氣，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)切實履行管理職責，認真落實以下工作要求。
一是深入開展“返傭”專項治理。各機構(gòu)應(yīng)認真自查并嚴厲打擊各類違規(guī)“返傭”行為，嚴禁從業(yè)人員通過現(xiàn)金、實物、禮券或提供非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)服務(wù)等方式變相返還傭金。
二是強化營銷費用及資金管控。各機構(gòu)應(yīng)建立健全財務(wù)監(jiān)控機制，嚴密防范利用營銷人員業(yè)績提成、營銷費用等方式套取公司資金、謀取不當利益或進行利益輸送等違法違規(guī)行為。必須確保每一筆營銷支出真實、合規(guī)，嚴禁通過虛報費用等手段進行違規(guī)利益分配。
三是加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理。各機構(gòu)應(yīng)全面加強對證券經(jīng)紀人等從業(yè)人員的合規(guī)教育，強化執(zhí)業(yè)行為內(nèi)部監(jiān)督檢查。利用技術(shù)手段對異常交易預警信息進行核查，嚴禁從業(yè)人員私自委托非執(zhí)業(yè)人員招攬客戶或參與違規(guī)分成。
