今日，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)日前正式啟動了2026年證券公司（399975）做好金融“五篇大文章”試評價工作，券商須在規(guī)定時間內(nèi)上報相關(guān)數(shù)據(jù)。
與去年相比，今年的評價指標(biāo)有所變化。比如，在“普惠金融”大類指標(biāo)下增設(shè)“服務(wù)居民財富管理”指標(biāo)，明確將券商服務(wù)居民財富管理及中長期資金入市的衍生品交易業(yè)務(wù)規(guī)模納入統(tǒng)計。部分計分規(guī)則有所修改。
多項評分指標(biāo)有變動
據(jù)悉，稍早前的3月，中證協(xié)就修訂《證券公司（399975）做好金融“五篇大文章”專項評價辦法》向行業(yè)征求過意見。目前下發(fā)的是正式版本。在此之前，行業(yè)適用的是2025年9月5日發(fā)布并生效的版本。
記者梳理發(fā)現(xiàn)，與此前的老版本相比，新版本在多個地方作出了改動。在“科技領(lǐng)域債券融資”“綠色領(lǐng)域債券融資”“中小微企業(yè)債券融資”“民營企業(yè)債券融資”四項指標(biāo)的統(tǒng)計口徑中分別增加管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（ABS）。
在“科技領(lǐng)域股權(quán)融資”和“科技領(lǐng)域并購重組（885739）交易”兩項指標(biāo)的統(tǒng)計口徑中分別增加境內(nèi)企業(yè)赴境外上市項目、跨境并購項目。
“科技領(lǐng)域并購重組（885739）交易”指標(biāo)的統(tǒng)計口徑由擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項目獨(dú)立財務(wù)顧問拓展為擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項目財務(wù)顧問?！梆B(yǎng)老金額”指標(biāo)的統(tǒng)計口徑拓展為個人養(yǎng)老金產(chǎn)品及其對應(yīng)養(yǎng)老目標(biāo)基金產(chǎn)品。
此外，記者注意到，最新的版本還優(yōu)化了指標(biāo)計分標(biāo)準(zhǔn)。一方面，擴(kuò)大定量指標(biāo)加分范圍。為鼓勵更多的機(jī)構(gòu)積極做好金融“五篇大文章”，將定量指標(biāo)加分排名區(qū)間由前50名（1-10名，11-20名，21-30名，31-50名，50名之后）擴(kuò)大至前60名（1-10名，11-20名，21-40名，41-60名，60名之后）。
另一方面，調(diào)整持續(xù)投入增長率計分方式。鼓勵證券公司（399975）差異化、特色化發(fā)展，將“業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入”計分方式由綜合增長率修改為專項增長率，參評公司可集中資源深耕細(xì)作細(xì)分領(lǐng)域。
另外，新版本還刪除了個別評價指標(biāo)。據(jù)悉，為與證監(jiān)會《證券公司（399975）分類評價規(guī)定》做好銜接，避免評價指標(biāo)重復(fù)，刪除“數(shù)字金融”指標(biāo)下“證券科技類獎項情況”明細(xì)指標(biāo)，相應(yīng)將“數(shù)字金融”指標(biāo)下的“證券公司（399975）數(shù)字化能力成熟度”明細(xì)指標(biāo)分值由8分提升至10分。
評價結(jié)果納入分類評價
2025年，為貫徹落實(shí)《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》《證券公司（399975）分類評價規(guī)定》等有關(guān)要求，引導(dǎo)券商做好金融“五篇大文章”，在證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司、綜合司指導(dǎo)下，中證協(xié)制訂了《證券公司（399975）做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》，并據(jù)此完成了首次試評價。
在首次試評價中，中證協(xié)組織完成了107家參評券商(合并口徑)評價數(shù)據(jù)的填報與復(fù)核，并通過數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)向各券商一對一反饋確認(rèn)評價數(shù)據(jù)，將主要定量指標(biāo)排名情況在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了公示。根據(jù)評價工作安排，券商做好金融“五篇大文章”專項評價結(jié)果納入了2025年證券公司（399975）分類評價，按照公司實(shí)際得分折算加分(滿分100分折算為1分)。為發(fā)揮專項評價的激勵引導(dǎo)作用，保證評價工作的公平合理，折算時，將去除基礎(chǔ)分得分(即，僅有基礎(chǔ)分的公司，分類評價中不予加分)
據(jù)悉，評價指標(biāo)中，定量指標(biāo)90分，定性指標(biāo)10分，附加分5分。其中定量指標(biāo)包含：科技金融50分、綠色金融10分、普惠金融10分、養(yǎng)老金融10分、數(shù)字金融10分。
