4月30日晚間，9家公司(含退市公司)披露收到證監(jiān)會(huì)立案告知書或“罰單”(包括行政處罰決定書或行政處罰事先告知書)。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，自本周(4月27日)以來(lái)，4天內(nèi)，累計(jì)19家公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或處罰，其中，8家被立案調(diào)查，11家被處罰。11家公司罰款金額合計(jì)5.28億元，被罰原因涉及欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、資金占用、未披露關(guān)聯(lián)交易等。上述11家被處罰的公司中，2家公司披露的罰款金額均超過(guò)1億元。
其中，罰款金額最高的是億利潔能股份有限公司(簡(jiǎn)稱“億利潔能”)，公司及相關(guān)責(zé)任人被罰款合計(jì)2.45億元。
2024年7月份，億利潔能觸及交易類退市指標(biāo)而退市。2026年4月30日晚間，公司發(fā)布公告稱，收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局的行政處罰決定書，決定書顯示，因涉及財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、資金占用等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)公司、公司控股股東億利資源集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“億利集團(tuán)”)以及相關(guān)責(zé)任人罰款合計(jì)2.45億元。
具體來(lái)看：一是億利潔能在股票和債券市場(chǎng)披露的信息存在虛假記載、重大遺漏。2016年至2022年，億利潔能及其子公司通過(guò)虛增利潤(rùn)、資產(chǎn)、收入等進(jìn)行財(cái)務(wù)造假；2017年至2022年，億利潔能及其子公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；2016年至2023年，億利潔能及其子公司通過(guò)與相關(guān)銀行簽訂集團(tuán)資金管理協(xié)議、承兌匯票扣款、支付無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的工程款等形式，直接或間接向控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供資金。
二是億利潔能欺詐發(fā)行公司債券。億利潔能2020年4月8日發(fā)行“20億利01”債券，發(fā)行規(guī)模5億元；2020年7月3日發(fā)行“20億利02”債券，發(fā)行規(guī)模5億元。億利潔能在發(fā)行上述公司債券公告的發(fā)行文件中分別引用了存在虛假記載和重大遺漏的2016年、2017年、2018年、2019年年度報(bào)告的相關(guān)數(shù)據(jù)和內(nèi)容，構(gòu)成編造重大虛假內(nèi)容和隱瞞重要事實(shí)。
三是億利集團(tuán)組織、指使億利潔能從事上述信息披露違法及欺詐發(fā)行公司債券行為。億利集團(tuán)統(tǒng)籌管理資金調(diào)撥，控制并直接參與億利潔能及相關(guān)關(guān)聯(lián)方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，決策并組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、資金占用、欺詐發(fā)行公司債券等，構(gòu)成組織、指使億利潔能從事上述信息披露違法及欺詐發(fā)行公司債券行為。
最終，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)公司以及相關(guān)方罰款合計(jì)2.45億元，其中，對(duì)億利潔能罰款1.1億元，對(duì)億利集團(tuán)罰款2000萬(wàn)元。公司時(shí)任董事長(zhǎng)王文彪被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，資本市場(chǎng)全面從嚴(yán)監(jiān)管已常態(tài)化，長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假、欺詐發(fā)行、資金占用等，都會(huì)被監(jiān)管部門從嚴(yán)、從重、從快處罰，“造假必退市、退市不免責(zé)”的嚴(yán)監(jiān)管氛圍加速形成。
