上證報中國證券網訊(記者祁豆豆)4月24日，首單滬市主板“輕資產、高研發(fā)投入”項目——中科曙光（603019）向不特定對象發(fā)行可轉債項目正式獲受理。記者關注到，這距離上交所修訂發(fā)布主板“輕資產、高研發(fā)投入”認定標準不到一個月時間。同日，科創(chuàng)板上市公司思特威（688213）向特定對象發(fā)行股票、特寶生物（688278）向不特定對象發(fā)行可轉債項目亦獲受理。
3月27日，上交所修訂發(fā)布《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第6號——輕資產、高研發(fā)投入認定標準(2026年修訂)》，允許符合條件的主板上市公司將再融資補充流動資金和償還債務超過30%的部分原則上用于與主營業(yè)務相關的研發(fā)投入。
據(jù)了解，中科曙光（603019）是國內高端計算領域和算力基礎設施解決方案的領軍企業(yè)。公司本次發(fā)行可轉債擬募集資金80億元，將用于先進算力集群系統(tǒng)、下一代高性能AI訓推一體機、先進存儲系統(tǒng)等項目，其中，非資本性支出26.90億元，投入占比約33.63%，超出30%的部分全部用于技術和產品開發(fā)等研發(fā)支出，持續(xù)推動上市公司加速推進算力基礎設施國產化進程，實現(xiàn)高水平科技自立自強。
思特威（688213）是全球安防（885423）監(jiān)控CMOS圖像傳感器（885946）領域的領軍企業(yè)。公司本次向特定對象發(fā)行A股股票擬募集資金32億元，將用于面向高性能影像應用的CIS解決方案研發(fā)及產業(yè)化項目、面向智能駕駛（885736）的CIS解決方案研發(fā)及產業(yè)化項目、面向視覺AI的CIS和端側AIASIC解決方案研發(fā)及產業(yè)化項目及補充流動資金。公司本次再融資適用“輕資產、高研發(fā)投入”標準，非資本性支出占比達68.96%。
特寶生物（688278）是中國聚乙二醇蛋白質長效藥物領域的領軍企業(yè)。公司本次發(fā)行可轉債擬募集資金15.33億元，將用于新藥研發(fā)項目、生物技術創(chuàng)新融合中心建設項目和特寶生物（688278）創(chuàng)新藥（886015）物生產改擴項目。
自2月9日上交所推出優(yōu)化再融資一攬子措施以來，滬市新增33家上市公司發(fā)布再融資預案，其中主板18家、科創(chuàng)板15家，擬融資額合計578.08億元，涉及新一代信息技術、高端裝備（885427）制造、新材料等戰(zhàn)略性新興行業(yè)。
其間，上交所建立再融資相關工作機制，積極引導上市公司及時決策、及時申報。為進一步提升再融資的靈活性、便利度，優(yōu)化再融資一攬子措施放寬了上市公司披露再融資預案時對前次募集資金使用進度的要求，只需申報時達到70%。精智達（688627）、先鋒精科（688605）、匯通控股（603409）等多家上市公司在前募資金使用進度不足70%時及時披露再融資預案。
其中，精智達（688627）向特定對象發(fā)行股票項目于4月24日受理，擬募集資金29.59億元，用于半導體（881121）存儲測試設備研發(fā)及產業(yè)化智造等項目。上海合晶（688584）存在破發(fā)情形，擬通過競價定增擬募集資金9億元，用于12英寸半導體（881121）大硅片產業(yè)化項目及補充流動資金，進一步提升公司競爭力。
